期貨交易準入條件

      
特殊品種適當性要求
能源中心
上期所
大商所
鄭商所
中金所（20191223執(zhí)行）
特定品種（SC）
特定品種（NR）
商品期權(quán)
特定品（I）
商品期權(quán)
特定品種（pta）
商品期權(quán)
金融期貨
股指期權(quán)（滬深300）
個人
機構(gòu)
個人
機構(gòu)
個人
機構(gòu)
個人
機構(gòu)
個人
機構(gòu)
個人
機構(gòu)
個人
機構(gòu)
個人
機構(gòu)
個人
機構(gòu)
首次開戶
1、可用資金
連續(xù)5個交易日可用資金余額均不得低于
50w
100w
10w
10w
50w
2、交易經(jīng)歷
（二選一）
近三年內(nèi)10筆及以上的境內(nèi)、外交易場所期貨、期權(quán)的實盤交易成交記錄；
近三年內(nèi)10筆及以上的境內(nèi)交易場所期貨、期權(quán)的實盤交易成交記錄
不少于10個交易日、合計20筆以上的境內(nèi)期貨、期權(quán)仿真交易成交記錄
3、知識測試
中期協(xié)適當性知識測試80分（境外投資者免考，簽署承諾函即可）（免錄像）
4、制度要求
（單位客戶）
單位客戶需提供健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等期貨交易管理相關(guān)制度（一般機構(gòu)和特殊機構(gòu)）
5、征信記錄
1、中國證監(jiān)會證券期貨市場違法失信信息公開平臺查詢無嚴重不良記錄  http://db.cfachina.org/CFA/
2、中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺查詢無嚴重不良記錄  http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/ 
3、以及涉金融嚴重失信人員名單查詢無記錄（信用中國）https://www.creditchina.gov.cn/xinyongfuwu/shixinbeizhixingrenchaxun/?navPage=5
豁免情況
豁免上述1,2,3
1、符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的專業(yè)投資者；
2、二次開戶（同品種，客戶應(yīng)當提供具有交易權(quán)限的證明資料）
3、已經(jīng)具有境內(nèi)證券交易所期權(quán)交易權(quán)限的客戶
4、近一年內(nèi)具有累計不少于50個交易日境內(nèi)外交易場所期貨、期權(quán)的實盤交易成交記錄。
1、符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的專業(yè)投資者；
2、二次開戶
3、已經(jīng)具有境內(nèi)證券交易所實行適當性上市品種交易權(quán)限的客戶
豁免上述2,3
境內(nèi)商品期貨交易所期貨期權(quán)、特定品種實現(xiàn)互認
1、已經(jīng)具有其他境內(nèi)商品期貨交易所上市的實行適當性制度的上市品種交易權(quán)限的客戶（跨品種，客戶應(yīng)當提供具有交易權(quán)限的證明資料）
（已獲得可用資金余額要求較高的上市品種交易權(quán)限的客戶，可不再對其可用資金余額進行評估）
1、已經(jīng)具有境內(nèi)期貨交易所實行適當性上市品種交易權(quán)限的客戶
2、近一年內(nèi)具有累計不少于50個交易日境內(nèi)外交易場所期貨、期權(quán)的實盤交易成交記錄。

    

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